山猫ボーイ

IT企業で働く34歳独身男の日常ブログです

コンプライアンスについて今一度勉強してみた

今になってあらためてお勉強です。

 

コンプライアンスとは?

企業が経営活動を行う上で、法律・各種規則等の法規範を遵守すること

近年では、広く社会通念、倫理や道徳を含むと解釈されており法律違反がない場合でも

コンプライアンス違反と評価されることがある

 

なぜ、コンプライアンスが必要なの?

違反が発生した場合、企業不祥事として法令上の罰金が科せられたり

逮捕される場合がある。会社経営に重大な問題が発生してしまう。

 

ハラスメントとは?

⾏為者(加害)が、 本⼈の意識有無に関わらず 、相手方(被害者)を不快

にさせたり、相手が自身の尊厳を傷つけられと感じる発⾔や⾏動のことをいます。
セクハラ 、パワハラ 、マタハラ等

 

なぜハラスメントはいけないのか?

■被害者
→ 心の健康被害(怒り・不安、仕事へ意欲低下病気退職)
■加害者
→ ペナルティ(懲戒処分。場合によっては刑事罰
■会社
→ 職場の雰囲気悪化、人材流出、訴訟対応、風評被害

 

セクハラとは?

①対価型セクハラ

職務上の地位を利用して性的な関係強要する等、言動それに対して拒否や抗議をした人の対しての減給、降格などの不利益を負わせる行為。

例)昇進や給などを条件に性的関係を求める

②環境型セクハラ

職場内での性的な言動により働く人たちを不快にさせ、職場環境を損な行為。

例)スリーサイズを聞く、食事に誘う、卑猥な写真をみえるところにおく

 

パワハラとは?

「同じ職場で働く者に対して、 職務上の地位や人間関係など場内優性

を背景に、精神的・身体的苦痛を与える又は職場環境を悪化させること

①身体的な攻撃 ②精神的な攻撃 ③人間関係からの切り離し

④過大な要求(遂行不可能な仕事を与える) ⑤過小な要求(仕事を与えない)

⑥個の侵害

 

インサイダー取引とは? 

例) 業績予想の下⽅修正情報を得て、公表前に株式売却した 。

例) AがBに、 Bを儲けさせようとして、 インサイダー情報を提供した。

不公平がまかり通ると、情報弱者は株式市場に参入しなくなり

市場が停滞することを懸念した規制。

 

違反したものに対しては・・・

5年以下の懲役、500万円以下の罰金、課徴金制度による金銭負担

氏名公表

法人に対しては5億円以下の罰金

⇒違反者個人は逮捕・起訴、法人には多額の罰金という重大なペナルティがある。

 

①会社関係者

役員、 社員(契約・派遣アルバイト含む) 、退職後1年以内の会社関係者 、会社関係者から直接重要事実の情報伝達を受けた者

②重要事実

株価に重大な影響を与える可能性のある会社重要情報

例)株式・新株予約権の発行、業績予想等の修正、役員人事

※子会社の情報も含まれる

③公表

① 2つ以上の報道機関に公開してから12時間経過た場合

証券取引所のHPに重要事実が掲載された場合

③ 重要事実に係る項が記載された有価証券報告書等公衆縦覧に供された場合

 

 

 

製薬企業におけるコンプライアンスの実現 改訂版 -関連法令・自主規範の概要と検討事例-

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